3家经纪公司受到惩罚

最近，当地的安全法规局揭示了许多罚款，涉及包括CITIC Securities在内的三家安全公司。其中，Citic Securities（Shandong）Co，Ltd的Jinan分支机构因经纪人的违法行为而受到惩罚。凯蒂特证券（Caitit Securities）发出警告，警告智格证券监管局的信函，该信已符合国外子公司的多个问题。 Caitan Securities总经理的助理，然后是Caito Securities（Hong Kong）有限公司的助理，也受到了惩罚。 CITIC建筑投资证券还由富士证券监管局发出警告信。国民证券（Shandong）的吉南分支机构受到惩罚：一些员工违反了法规进行了销售资金。 9月24日，山东证券监管局还透露了两项罚款，针对Citic Securities（Shandong）Co，Ltd的Jinan分支机构和他的雇员Wei Moufan。很好表明，有没有资格资格的购物者向Citic Securities（Shandong）Jinan Branch进行资助活动。一些员工不使用公司在向客户促进资金产品时同样所做的促销材料，这反映了该分支机构未能严格调整员工的专业行为，并且遵守合规性不足。山东证券监管局已决定采取行政行政措施，向分支机构发出警告信。需要分支机构来加强内部管理控制对基金销售的依从性，进行认真更正，并在30天内向山东证券监管局提交一项书面校正报告。同时，在任职期间，分支机构员工Wei Moufan在获得资金专业人士之前就参与了资金活动，并且没有使用该公司同样创造的促销材料。 Shandong SecuritieS监管局已采取行政行政措施发出警告。凯蒂特证券（Caitit Securities）被指控：9月26日，三项违反国外子公司的违规行为，智格证券监管局揭示了罚款，并向卡姆安安全（Camang Security）发出了警告信，主要涉及在国外的子公司管理问题。罚款表明，在调查后，凯滕证券有以下问题：首先，这不是有效的跟踪系统，用于实施涵盖国外子公司的决策对象和决策制定影响的系统；其次，它没有改善海外子公司的风险控制机制；第三，国外提名子公司的一些董事不符合工作的相应条件。智格证券监管局已决定采取行政和管理措施，发出警告信以使安全并将其记录在安全综合ty文件和期货。智格证券监管局要求公司应学习深入的课程，采取有效的步骤做好纠正工作，并让负责任的负责人负责。同时，应加强NG公司意识到其合规性，并有效提高遵守水平。同时，智人证券监管局也聘请了Caito Securities总经理的助理，然后是Caito Securities（香港）有限公司的董事长，也提出了一封警告信，该信件提交了期货完整性的完整性。 CICC证券：持续的Sunshine Zhongke政府尚未履行其履行其职责的义务。 9月23日，福建证券监管局罚款。作为阳光宗（Fujian）Energy Co，Ltd。的赞助商经纪人（从那里称为“ Sunshine Zhongke”），Citic Security Security违反了法规正在进行的监督。 Sunshine Zhongke研讨会的第一阶段和166个研讨会的第二阶段将于2023年11月和2023年分别暂停。研讨会182的第三阶段将于2024年1月至4月。上述车间产产品销售是阳光的主要收入来源。工作和生产的暂停对阳离子的继续运营能力产生了重大不利影响，但阳光宗没有及时揭示上述工作和工作的暂停。 2025年3月，上述研讨会仍处于工作和劳动中的停职状态。 Citic Construction投资证券在2024年1月了解到上述阳光股制造的暂停，但没有鼓励阳光宗因执行信息披露义务而没有履行其义务，违反了非上市公开公司的规定”。E行政行政措施向Citic Construction Investment Securities发出警告信，并将其记录在安全完整性文件和期货市场中。